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上交所上市公司信息披露直通車業務指引

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

上海證券交易所上市公司信息披露直通車業務指引

第一條為了進一步提高上市公司信息披露的質量和效率,促進市場主體歸位盡責,切實保護投資者合法權益,根據《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡稱“《上市規則》”)等有關規定,制定本指引。

第二條本指引所稱信息披露直通車(以下簡稱“直通車”),是指上市公司按照本指引的規定,通過上海證券交易所(以下簡稱“本所”)信息披露系統自行登記和上傳信息披露文件,并直接提交至本所網站(及其他指定媒體進行披露的信息披露方式。

本所不對上市公司通過直通車辦理的信息披露事項進行事前形式審核。

第三條上市公司及相關信息披露義務人辦理直通車業務,應當遵守有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和本所業務規則,及時、公平地披露信息,并保證所披露信息的真實、準確和完整。

第四條直通車業務適用于股票在本所上市的所有公司。

本所可根據上市公司信息披露質量、規范運作程度以及市場情況,對適用直通車業務的信息披露主體進行調整。

第五條

本所通過發布《上海證券交易所信息披露公告類別索引》等形式,對直通車公告的范圍作出規定。

屬于前款規定范圍的直通車公告,上市公司應當通過直通車辦理信息披露業務;不屬于直通車公告范圍的,上市公司應當按照本所有關規定辦理信息披露業務。

本所可根據直通車業務實施情況調整直通車公告的范圍。

第六條上市公司應當按照本指引的相關規定及時修訂信息披露事務管理制度,制訂直通車業務工作規程,并配備辦理直通車業務所需的人員和設備。

第七條上市公司辦理直通車業務,應當按照本所《上市規則》、《上市公司臨時公告格式指引》以及其他信息披露監管規范的要求,編制信息披露文件,確保相關文件內容準確無誤,相關公告事項已按規定履行必要的審議程序并取得充分授權。

第八條上市公司辦理直通車業務,按照以下流程進行:

(一)上市公司使用上證所信息網絡有限公司配發的數字證書確認身份,登錄本所網站的“上市公司專區”。

(二)上市公司通過“上市公司專區”創建信息披露申請,選擇并添加公告類別,上傳信息披露文件,并對照本指引和本所其他有關業務規則的規定檢查文件是否符合相關要求。

(三)上市公司對其上傳的信息披露文件進行確認,并在本所規定時間內將信息披露申請提交至本所信息披露系統。

(四)信息披露申請屬于直通車業務范圍的,本所信息披露系統將提示上市公司直接披露,上市公司點擊確認,完成信息披露文件的登記。

信息披露申請不屬于直通車業務范圍的,仍需本所形式審核后方可予以披露。

(五)本所信息披露系統自當日15:30起,將上市公司在規定時間內完成登記的直通車公告及相關信息披露文件自動發送至本所網站,本所網站即予刊載。

(六)其他指定媒體可自本所網站“媒體專區”下載信息披露文件并予刊載。

本所可根據市場發展需要調整直通車業務的具體流程及時間安排。

第九條上市公司在同一交易日內擬披露的多個公告之間存在關聯的,應當合并創建一個信息披露申請。

上市公司創建的同一個信息披露申請中,如有一個或者一個以上的公告不屬于直通車公告范圍的,該申請中的所有公告均不得通過直通車辦理。

第十條上市公司已確認發布的信息披露文件不得修改或者撤銷。對于已確認發布但本所網站尚未刊載的信息披露文件,上市公司因特殊原因需修改或者撤銷的,應當按照本所有關規定向本所提出申請。

第十一條上市公司及相關信息披露義務人通過直通車業務辦理的信息披露事項,出現錯誤、遺漏或者誤導等情形的,應當按照有關法律法規、行政規章、規范性文件以及本所業務規則的規定及時刊登補充或更正公告。

第十二條本所根據《上市規則》的規定,對通過直通車辦理的信息披露事項實行事后監管。

上市公司和相關信息披露義務人應當嚴格遵守《上市規則》及本所其他有關規定,積極配合本所監管工作。

第十三條上市公司辦理直通車業務的情況,將納入上市公司信息披露及董事會秘書工作的考核范圍。

第十四條上市公司和相關信息披露義務人違反本指引和本所其他有關規定辦理直通車業務的,本所將按照《上市規則》等相關規定對其采取監管措施或者給予紀律處分。

第十五條因不可抗力、意外事件及技術故障等原因,導致直通車業務不能正常辦理的,上市公司應當按照本所規定的其他方式辦理信息披露事項。

上市公司通過本所信息披露系統及本所網站向相關指定媒體提供信息披露文件的,應當自行與指定媒體協商確定文件提供、獲取及披露事宜,本所對此不承擔責任。

第十六條本指引由本所負責解釋。

第十七條本指引自2013年7月1日起施行。

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