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上市公司應設專項風險準備金保護“小散”

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

“賠償制度的完善將鼓勵中小投資者投資資本市場,并且改善收益預期,同時也可以促進上市公司的規范發展。”中投顧問產業研究部經理郭凡禮在接受《證券日報》記者采訪時對于完善中小投資者賠償制度做出上述表示。

10月16日,中國證監會主席肖鋼發表的《保護中小投資者就是保護資本市場》署名文章分析了保護市場中小投資者利益的重要性,同時申明將多舉措保障投資者利益,力圖在全社會形成保護中小投資者的良好氛圍,使中小投資者享受到資本市場改革發展的紅利,讓資本市場助力實現“中國夢”。

文章指出,建立先行賠償制度,督促違法責任主體主動賠償中小投資者。引導市場各類經營主體建立自主性投資者救濟機制,設立專項風險準備金,拓寬賠償資金來源,方便中小投資者充分、及時、便捷地獲得賠償。建立上市公司退市風險管理和補償制度,減少中小投資者可能造成的損失。

根據中國證券登記結算公司最新發布的數據顯示,與今年1月4日滬深A股5509萬戶持倉賬戶相比,截至10月11日的持倉賬戶銳減了97萬戶。投資者數量的銳減與違法披露、內幕交易、操縱市場等違法違規行為的頻頻出現不無關系,特別是中小投資者,而保護中小投資者利益已經成為監管層下一步的重要工作。

今年以來,證監會多次強調“保護中小投資者”,并且開通“”投資者熱線、頂格處罰萬福生科(行情,問診)案相關責任方、閃電處置光大證券(行情,問診)“8?16事件”、IPO改革草案中增加保護投資者利益的內容等等。這些無不顯示出監管層已經將保護投資者利益放在了重要的位置上。

業內專家稱,建立和完善保護中小投資者賠償制度,將會在很大程度上增加投資者的投資信心,而目前我國資本市場對投資者的保護力度還不夠,投資者的信心和熱情很容易被打擊,無處所賠、無處所償成為了內幕交易、操縱市場等行為出現后對投資者最大的痛處。

對于現有的賠償制度應該從哪些方面進行完善、如何完善,郭凡禮分析稱,首先,目前在賠償制度的建立和完善方面,上市公司應設立專項風險準備金,拓寬賠償資金來源,當公司發生違規事件損害到投資者的利益時,用來及時彌補投資者的損失。其次,資本市場應完善賠償渠道,方便中小投資者便捷地獲得賠償。此外,證監會還應建立上市公司退市風險管理和補償制度,減少中小投資者可能造成的損失。

而對于建立先行賠償制度,郭凡禮認為,美國股市的賠償制度對市場起到了維穩的作用,我國也應積極推出先行賠償制度,以保障中小投資者的利益。

此外,對于如何能夠使中小投資者更方便的獲得賠償,郭凡禮指出,首先,應建立賠償制度,由此作為判定和依據來保護中小投資者權益,以避免遭遇公司違規所帶來的損失;其次,完善賠償渠道,公司應對違規期間的每筆交易撤銷,相應的損失由公司承擔;最后,為及時彌補中小投資者的損失,應設立專項風險準備金,并且接受證監會的監管,不允許擅自私用。

與此同時,郭凡禮還分析指出,建立上市公司風險管理和補償制度并不能完全彌補中小投資者的損失,因為還有時間成本和機會成本,只是最大程度減少中小投資者的損失,同時強化上市公司誠信經營。這樣公司一旦違規影響到中小投資者的利益,不僅要接受證監會的處罰,還要對中小投資者負責,而不應該是將風險轉移給中小投資者。

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