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證監會監管重拳砸向五大違規120家上市公司領罰

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

進入8月,證監會鐵腕治市的“監管風暴”席卷而來,證監會主席肖鋼“嚴管上市公司”的治市理念也逐漸明晰。本報統計數據統計顯示,今年以來,兩市共有120家上市公司和相關機構因違規行為受到證監會不同程度的處罰。與此同時,基金經理“老鼠倉”、保薦機構把關不嚴等違規行為,也成為證監會監管的重點目標。

120家上市公司領罰

本周,證監會官方網站正式公告了對綠大地(即上市公司*ST大地(行情,問診))欺詐上市的處罰決定。由于綠大地存在招股說明書中虛增資產、虛增業務收入等違法事實,證監會決定:認定時任綠大地董事長、總經理,綠大地實際控制人何學葵和時任綠大地董事、財務總監蔣凱西為市場禁入者,自證監會宣布決定之日起,終身不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

有統計數據顯示,今年以來,兩市已有120家公司因違規受到了證監會不同程度的處罰。而去年全年遭處罰的上市公司為96家,2011年只有73家。

今年年初,證監會先是掀起了針對IPO排隊企業的財務核查風暴。隨后,對已上市公司的監管和查處力度逐步加大。統計顯示,今年6月以來的兩個多月時間成為監管密集期,有近50家上市公司和相關機構都在此期間領到了罰單。

另外,在本月剛剛過去的7個交易日里,除了*ST大地收到罰單之外,珠海中富(行情,問診)、龍凈環保(行情,問診)等幾家公司先后遭立案調查,博時原基金經理馬樂“老鼠倉”案也浮出水面。

“今年以來,處罰力度越來越大,處罰面也越來越廣。”著名財經評論員水皮在接受采訪時表示,證監會對市場環境的監控肯定會日益變嚴。

A股進入“寬進嚴管”時代

“監管風暴”席卷而來,證監會第七任掌門人肖鋼的治市方向也日漸明晰。

上任后,肖鋼把“新股發行制度改革”當成了第一目標。根據當時發布的“意見稿”,新一輪改革的重點包括:推進新股市場化發行機制、強化發行人及其控股股東等責任主體的誠信義務、進一步提高新股定價的市場化程度、改革新股配售方式、加大監管執法力度等。對此,相關市場人士認為,提高新股發行的市場化,加大上市之后的監管力度,是本次改革最大的亮點。

近期,關于新一輪“改革方案”的討論聲勢漸起。肖鋼對于“新股發行市場”的規范、整治即將迎來關鍵的節點。日前,肖鋼在《求是》雜志發表署名文章《監管執法:資本市場健康發展的基石》,明確提出:資本市場監管需要扭轉“重審批、輕監管”傾向,將“主營業務”從審核審批向監管執法轉型,將“運營重心”從事前把關向事中、事后監管轉移。將我國資本市場監管轉型的著力點放在“寬進嚴管”、加強監管執法上,同時提出更多引入刑事司法力量參與監管執法。

“無論是新股發行制度改革,還是近期的‘監管風暴’,都體現出肖鋼鐵腕治市的一面。整治市場環境,對市場的違規行業采取零容忍的態度,體現出了‘寬進嚴管’的風格。”一券商保薦機構的管理人員在接受商報記者采訪時表示,在這樣的環境下,上市公司、擬上市公司以及相關的機構已變得極其謹慎。

應建立有效的監管體制

在《監管執法:資本市場健康發展的基石》一文中,肖鋼提到,證監會近年來每年立案調查110件左右,最終能夠順利作出行政處罰的平均不超過60件。按此計算,資本市場案件查實率不到60%。

“資本市場案件有40%以上沒有得到查處,這是一個令人震驚的數據。”財經評論員皮海洲在接受商報記者采訪時表示,這與近年來證監會主張的對違法犯罪行為零容忍明顯存在很大反差。

“證監會敢于直面問題的存在,這值得肯定,但更重要的是解決問題。”皮海洲建議,首先,證監會應從事前把關向事中、事后監管轉移;其次,應賦予證監會更大的權力;第三,應盡快修訂相關法律法規,加大查處力度;第四,定期將案件查處進度張榜公布,接受社會監管。此外,對證券案件查處不力的責任人,也應追究其相應責任。

對外經貿大學公共政策研究所首席研究員蘇培科則認為,應引入外部監督機制的集體訴訟制度。蘇培科表示,在集體訴訟制度下,往往都是律師主動找受害者維權,而“勝訴才收費”的后端收費方式也會大大提高中小投資者的維權意識,讓所有人都以合理的方式來監督上市公司、中介機構和金融機構。只有這樣,保護中小股東的權益也才會落到實處,市場誠信和投資者信心才會日益恢復。

縱深

五大違規行為成“風暴中心”

商報記者進一步梳理發現,今年以來,被證監會處罰或警示的上市公司主要有五大違規類型:欺詐發行、內幕交易、信披違規、IPO保薦違規和基金經理“老鼠倉”。

在證監會史上最嚴厲的財務核查風暴橫掃下,一批造假上市公司紛紛現形。其中最讓人震驚的是“創業板造假第一股”萬福生科(行情,問診),上市不到兩年就大幅度虧損。此外,天豐節能、洪波科技等近10家公司也因涉嫌財務造假被調查。

與此同時,證監會加大對內幕交易的查處力度,上市公司高管頻頻落馬。8月2日,龍凈環保首席執行官吳京榮涉嫌通過高送轉進行內幕交易被證監會立案調查;7月初,景興紙業(行情,問診)前副董事長兼財務總監徐俊發因涉嫌內幕交易案件已移送公安機關。

信披違規也是絕大部分上市公司受罰的主要原因。聯創節能(行情,問診)、迪威視訊(行情,問診)、*ST河化(行情,問診)、宋都股份(行情,問診)、方興科技(行情,問診)、恒順電氣(行情,問診)、紫光古漢(行情,問診)、迪威視訊等一大批上市公司,均因涉嫌信披違規被證監會立案調查或已經受罰。

除了上市公司,保薦機構也面臨最嚴峻的監管。如光大證券(行情,問診)受罰次數高達8次,從天豐節能、洪波科技涉嫌IPO造假到千足珍珠(行情,問診)曝出諸多謊言,光大證券正陷入一場丑聞風暴。鑒于此,不僅被暫停受理IPO申請,也令其70億元的再融資計劃擱淺。公開信息顯示,今年以來,中信證券(行情,問診)、國信證券、光大證券、平安證券、民生證券和南京證券等6家券商被罰,而去年同期被罰的僅3家券商。另外,去年年底以來的財務專項檢查中,269家擬上市企業折戟,涉及63家保薦機構。

基金業也是證監會的監管重點。近日,公募基金爆出史上最大“老鼠倉”。博時基金原基金經理馬樂涉嫌利用職務便利,操作兩個規模為10億元和3000萬元的巨額“老鼠倉”,交易涉及70多只股票。從交易金額和獲利金額來看,堪稱史上最大“碩鼠”。證監會日前已完成調查,下一步將移送公安機關立案調查。此外,今年2月,交銀施羅德原基金經理鄭拓涉嫌利用未公開交易信息非法獲利1240萬元,獲刑3年,并處以罰金600萬元;5月,原交銀施羅德專戶投資經理吳春永因內幕交易被證監會處罰30萬元。

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