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下半年上市公司監管采取現場監管

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

8月16日,證監會階段性通報了上市公司2012年年報監管情況。

針對2012年年報監管工作,證監會結合現場監管和非現場監管進行部署,其中非現場監管作為上半年年報監管工作重點。截至6月底,證監會相關部門、證監局和交易所完成了以年報審核、審閱與分析為主的年報非現場監管工作。從監管情況看,仍有部分公司業績真實性存疑,信息披露有效性和針對性不足,內控信息披露可比性差,財務會計處理不恰當,審計程序不充分,公司治理與規范運作有待進一步完善。此外,特殊行業、新業務、海外業務也對信息披露提出新的挑戰。

證監會新聞發言人表示,下半年,上市公司年報監管將以現場監管為主。目前,各證監局正在集中進行年報現場檢查,證監會上市公司監管部門也選取10家上市公司開展現場檢查。下一步,證監會也將加大對上市公司和中介機構的檢查力度和問責力度,對于上半年監管過程中發現的問題,也將在下半年監管中進一步核實。

新聞發言人坦言,海外業務監管存在難度,對監管機構來講,須要督促公司融資涉及的保薦機構,年審機構盡可能地了解其海外業務實際情況,要把財務影響清晰地具體地披露給投資者,便于投資者做出投資判斷。

關于加大對于會計師事務所財務造假方面的監管,新聞發言人指出,證監會將會同財政部把事務所內部涉及法定審計業務的、與質量控制相關的關鍵環節重點解決。此外,還要加大現場檢查力度,除了檢查事務所審計程序外,還要關注實質性程序、審計意見是否恰當,使現場檢查更深入。■

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