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讓上市公司膽顫的人:深交所20專管員每人分管30家

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

位于深南東路5045號的深圳證券交易所大樓,門禁森嚴,這里管理著526家主板上市公司、355家創業板公司和700家中小板公司(截至10月31日)。

連接深交所和上市公司的紐帶是專管員,從掛牌第一天起,公司董秘們就開始與專管員建立起聯系。“首日就進行培訓,平時還有不定期的培訓,我現在對交易規則、信息敏感性的認識提高了不少。”一位創業板公司的董秘莫生(化名)憋著一股認真勁兒,說完他笑了。

除了培訓會面以外,專管員和公司主要通過電話溝通,文件則通過深交所的系統上傳。

“一般情況下,專管員很少到公司,多是電話溝通,公司想約專管員出來吃飯都很難,這個很忌諱。”另一位深圳董秘表示,“只能找機會,比如提交審計報告的時候上門去拜訪他們。”

每個專管員負責20-30家公司

前不久,莫生的公司因股價異動停牌一個小時,他說:“深交所有一個自動監控系統,如果股票交易出現異常情況就會進行預警,提醒上市公司發異動公告,或者停牌。”

“與深交所的兩個部門打交道最多,一個公司管理部,一個是市場監察部”,負責市場交易活動日常監管的是市場監察部,但出現異動他們并不直接跟公司聯系,依然通過專管員,專管員是連接深交所和上市公司的紐帶。

按照上市的板塊,上市公司分屬于深交所公司管理部(主板)、中小板公司管理部、創業板公司管理部的專管員監管。

“公司管理部大概有20名專管員,每人分管20多家不超過30家主板公司,主要按地域劃分,其次才是按照行業。這些人長期跟蹤信息披露情況,對公司的情況很熟悉。”一位主板公司的董秘莫名(化名)透露。

據記者統計,截至10月31日,在深交所掛牌的上市公司有526家主板上市公司、355家創業板公司和700家中小板公司。按照每位專管員管理20-30家公司計算,深交所創業板公司管理部約有14名專管員、中小板公司管理部約有28人,加上主板共計大概有專管員62人。

“深交所側重披露監管,證監局側重合規監管,也有交叉管理。”上述深圳董秘概括道。

莫名擔任了多年的董秘,熟悉深交所的做法,他告訴記者:“專管員還實行AB角制度,A是長期跟公司對接工作的,如果有出差、休假等情況,監管員抽不開時間的時候,B監管員就會補上。一個人管公司,AB角可以防范空擋,互相補充。”

他們與專管員的溝通方式主要是通過電話,書面文件則通過深交所系統上傳。“一般情況下,專管員很少到公司,多是電話溝通,公司想約專管員出來吃飯都很難,這個很忌諱。只能找機會,比如提交審計報告的時候上門去拜訪他們。”

公告先交專管員審核

今年初,莫生所在的公司剛上市,雖然他是公司的技術骨干,但董秘一職給他增添了不少工作內容。

“專管員的工作很細致,”他舉了個例子:“最簡單的發一則公告,分三種情況,第一是深交所要求上市公司必須發公告,比如出現交易異動;第二是上市公司覺得有重要事項可能會影響股市,主動提出申請;第三是常規性的年報季報披露。”

他正在慢慢熟悉一些做法,“公告發布之前要發給專管員審核,看是否合規、充分,發布之后有時專管員進行事后反饋、要求補充意見,比如說年報出現的某些信息不夠詳盡或存在疑問,要求進一步解釋。”

而一家中小板公司董秘則表示:“一般性披露是事后監管,重大披露比如重大資產重組等事項,則要經過比較復雜的程序。”

“最怕深交所發監管函,發下來,得做解釋,和專管員溝通,提書面材料。”上述深圳董秘表示。

實際上,當深交所覺得某些報告需要進行解釋、市場傳聞需澄清、股東變更或交易異常等情況下,會給公司發監管函。監管函是當公司有輕微違規做法的時候發放;訊問函的程度要輕些,可能就是提醒、通告或批評。

長期擔任董秘,莫少就曾在停牌期間說話不夠謹慎,接到了深交所的監管函。他告訴記者:“像特殊情況比如ST公司,在上報年度報告的時候,需要先通過董事會決議,再附上專項報告,自己申請戴帽或摘帽。”

“然后,由直線監管員初審、部門復核。有些重大事項還需要批準、然后進入后臺處理,涉及的部門領導級別至少是副總監級的。”

種種做法、流程對董秘也是一個不小的挑戰,深圳董秘透露:“深交所每兩年會辦一次董秘培訓班,一次收費大概1000元,主要講一些披露新規以及最近的案例分析學習。”

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