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云南證監局:嚴懲上市公司造假捍衛投資者合法權益

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

“依法監管,積極防范和有效化解風險,嚴厲打擊資本市場違法違規行為,全力保護投資者合法權益,推動資本市場健康穩定發展,是中國證監會及其派出機構應盡的職責。”云南證監局負責人在接受記者采訪時表示,云南證監局堅定不移捍衛投資者合法權益,嚴懲上市公司造假行為,全力落實保護投資者合法權益相關工作。

“綠大地”事件的相關責任人目前受到了嚴厲的處罰。負責人介紹,在綠大地事件中,證券監管部門自始至終將投資者的權益是否得到尊重和投資者保護是否充分作為檢驗監管工作成效的最高標準。

“我們力求貼近市場,揭示風險,還投資者一個真實的上市公司。”負責人介紹,綠大地上市后,一直維持每年40%-50%的“業績持續高速增長”。2009年8月,證監局在對公司開展巡檢中,發現公司可能存在重大違規行為,蘊含較大風險。

此時,綠大地股東大會已經審議通過了公司再融資申請議案,并準備盡快向證監會提出再融資申請。

“在公司可能存在重大違規行為而又不能很快查清的情況下,如果任由公司‘帶病融資’,既有悖‘三公’原則,侵蝕市場基石,更是對廣大投資者的漠視和利益的侵害。”負責人說。

在逐步掌握綠大地存在業績、資產、信息披露等方面嚴重不實的線索后,為了讓投資者盡早了解公司真實情況,保障投資者知情權,證監局先后5次約談公司董事會全體成員、公司高管、保薦人、審計機構、律師,要求公司及各中介機構認真做好自查工作,講真話、講實話,向市場披露真實情況。

與此同時,通過日常監管和初步調查掌握的線索,證監會稽查局決定對公司涉嫌違法違規行為立案調查,向市場傳遞公司可能存在重大違規的信息。證券監管部門多方聯動,多措并舉,強勢監管,迫使公司撤回了再融資申報材料,并先后5次對2009年經營業績進行了更正:將經營業績從最初披露的盈利1.04億元至1.30億元更正為虧損1.50億元,市場風險在一定程度上得到釋放。

負責人介紹,為防止中小投資者盲目跟風造成損失,確實保護投資者合法權益,中國證監會積極開展風險處置工作,一方面在2010年9月將該案移送公安機關,加大對綠大地及相關責任人違法行為打擊力度;另一方面借助綜合監管體系,證監會、交易所、地方政府密切配合,形成處置風險合力,多次阻止公司為阻礙風險處置工作蓄意披露誤導信息的情況,對不法分子起到了強有力的震懾作用。

鑒于不能按期披露年報將導致公司暫停上市甚至終止上市,且公司年報的披露直接關系到公司風險的全面揭示和投資者知情權的保障,因此公司2009年年報能否按期披露成為公司風險處置的關鍵一環。

針對這一情況,云南證監局多次以監管關注函、監管函的方式提醒和督促公司制定年報披露工作的時間表,明確責任人,嚴格履行法定義務,真實、準確、完整、及時地進行信息披露工作。公司年報最終得以按期披露,風險得到較為全面的揭示,為實現風險可測、可控打下了基礎。

負責人介紹,為防范綠大地事件對社會、資本市場產生更大的負面影響,云南證監局進一步加強了對公司風險的跟蹤研判,配合相關方面積極推動重組事項,務求徹底化解公司風險,切實保護投資者利益。

為維護投資者長期投資回報,云南證監局督促公司新股東、新任管理層不斷完善公司治理,確保信息披露真實、準確、完整、及時、公平;明確發展戰略和經營方向,采取有效措施維持公司正常生產經營秩序,提高公司盈利能力。2012年,公司實現扭虧為盈,經營逐漸走向正軌。

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