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證券分析師不得擔任上市公司獨董

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

為加強券商研究報告質量控制和證券分析師的獨立性,中國證券業協會于6月19日發布了《證券分析師執業行為準則》和《發布證券研究報告執業規范》(統稱“兩自律規則”),并自9月1日起施行。兩自律規則的重點是防范發布證券研究報告過程中的利益沖突,維護發布證券研究報告的獨立、客觀和公平性。

《行為準則》明確,證券分析師不得在公司內部或外部兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務,包括擔任上市公司的獨立董事。證券分析師的配偶、子女、父母擔任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監事、高級管理人員的,證券分析師應當按照公司的規定進行執業回避或者在證券研究報告中對上述事實進行披露。

《執業規范》要求,證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告,應當審慎使用信息,不得將無法確認來源合法合規性的信息寫入證券研究報告,不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結論的依據。

此外,證券公司、證券投資咨詢機構應當從組織設置、人員職責上,將證券研究報告制作發布環節與銷售服務環節分開管理,以維護證券研究報告制作發布的獨立性。制作發布證券研究報告的相關人員,應當獨立于證券研究報告相關銷售服務人員;證券研究報告相關銷售服務人員不得在證券研究報告發布前干涉和影響證券研究報告的制作過程、研究觀點和發布時間。

分析人士表示,從規則內容上看,兩個自律規則總結了近幾年、尤其是《發布證券研究報告暫行規定》發布后,證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告業務的開展情況和存在的問題。借鑒國際投行證券研究的內控準則,按照制作發布證券研究報告的業務流程:研究對象覆蓋、信息收集和公司調研、研究報告制作、質量控制、合規審查、研究報告發布,對制作發布證券研究報告每個業務流程提出了相應的規范要求。

中國證券業協會有關負責人表示,兩自律規則發布后,協會將及時跟蹤兩自律規則落實情況,組織開展執業檢查,使兩自律規則相關規定得到落實并有效發揮作用。在檢查中發現證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反兩自律規定的,協會將根據有關規定,采取自律管理措施或紀律處分。

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