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交银施罗德吴春永涉内幕交易至投资亏损仍被罚30万1807

2014-02-19 11:44:15
来源:你我贷

偷鸡不成蚀把米。证监会日前公布一份行政处罚决定书,四川宏达股份两名员工以及交银施罗德一名投资经理,2010年存在利用内幕信息交易等违法行为,三人分别被处罚款30万元。

本报记者孙琪

涉嫌宏达股份内幕交易的三人是四川宏达股份前任总会计师包维春、前任证券部副经理冯振民,以及时任交银施罗德基金管理有限公司专户投资部投资经理吴春永。

证监会处罚公告显示,2010年4月14日至4月21日之间,时任宏达股份董事长刘某某与西藏天仁矿业有限公司董事长岳?#25104;?#35758;将天仁矿业装入上市公司,岳某表示同意。

2010年5月14日,刘某某要求宏达股份总会计师包维春寻找一?#26131;?#20135;评估机构对西藏的一个矿产进行资产预估价值。经初步计算,该矿山评估价为90亿元。凭借对公司业务的熟悉,包维春立刻判断该评估所涉及的内容对公司股票而言将是重大利好。

2010年5月14日下午,包维春打电话给冯振民,告诉冯振民“宏达股份”近期可能有动作,可以逢低买入一些。2010年5月17日晚,交银施罗德基金管理有限公司时任专户投资部投资经理吴春永致电包维春,包维春告知买了风险不大。

2010年5月17日,刘某某集合宏达股份高层开会,通报拟将天仁矿业拥有的矿产资源注入上市公司的想法,并研究可行性方案。总会计师包维春参加?#33268;邸?010年5月19日,刘某某再次召集高层?#20302;?#24182;决定公司股票次日停牌。停牌前,宏达股份放量涨停。

但这项重组并未成功,2010年6月7日,宏达股份公告称:鉴于交易目标资产相关条件不成熟,本次资产重组事项的其他工作?#21442;?#27861;开展,宏达集团决定终?#32929;?#35848;涉及该公司的重大资产重组事宜,公司股票于2010年6月7日复牌。复牌当日宏达股份跌停。

据悉,在此期间,冯振民此后利用妻子?#22971;?#36134;户进行内幕交易;操作合力创赢投资咨询有限公司账户进行内幕交易;吴春永用其管理的7个账户买入“宏达股份”股票。上述七账户关于宏达股份的投资悉数亏损,合计315.96万元。

证监会认定,包维春给冯振民打电话的行为,属于泄露内幕信息。而包维春对于吴春永打听、刺探和印证内幕信息行为未保持足够谨慎,属于过失泄露内幕信息行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,证监会对三人做出处罚决定:其中对包维春处以30万元罚款?#27426;?#20911;振民给予警告,并处以30万元罚款?#27426;?#21556;春永处以30万元罚款。

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