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上交所:董監高不得開展自家股票融資融券交易

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

中新網3月18日電上海證券交易所今日發布通知進一步規范融資融券業務管理,規定上市公司董監高及不得開展以該上市公司股票為標的證券的融資融券交易投資者持有上市公司限售股份的,亦不得融券賣出該上市公司股票。通知全文如下:

各會員單位及其他市場參與人:

為進一步明確融資融券相關交易事項,規范融資融券業務管理,經中國證監會批準,上海證券交易所(以下簡稱“本所”)現就上市公司限售股份、解除限售存量股份參與融資融券交易相關事項通知如下:

一、會員在向投資者提供融資融券服務時,應當要求投資者向會員申報其持有限售股份、解除限售存量股份情況,以及是否為上市公司董事、監事和高級管理人員等相關信息。會員應當對投資者的申報情況進行核實,并進行相應的前端控制。

二、投資者不得將其普通證券賬戶持有的上市公司限售股份提交為擔保物。

三、個人投資者不得將其持有的上市公司解除限售存量股份提交為擔保物。機構投資者持有的上市公司解除限售存量股份在本所集中競價交易系統通過信用證券賬戶賣出(僅包含擔保品賣出、賣券還款賣出和強制平倉賣出)、普通證券賬戶賣出和使用解除限售存量股份直接還券3部分合并計算,應當符合證監會和本所關于減持解除限售存量股份轉讓的相關規定。

會員應當采取措施,確保相關股份轉讓符合要求。機構投資者以上市公司解除限售存量股份充抵保證金的,會員應當加強風險控制,做好相關業務管理,切實防范融資融券業務風險。

四、會員不得以其普通證券賬戶持有的限售股份提交作為融券券源。會員持有上市公司解除限售存量股份的,向投資者融出和通過本所集中競價交易系統出售的解除限售存量股份數量合并計算,應當符合證監會和本所關于減持解除限售存量股份轉讓的相關規定。

五、投資者持有上市公司限售股份的,不得融券賣出該上市公司股票。

六、上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東,不得開展以該上市公司股票為標的證券的融資融券交易。

七、會員應當在征求客戶投票意見時提醒客戶遵守關聯事項回避投票的規定。

八、本通知中的存量股份是指受《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》(證監會公告[2008]15號)規范的以下兩類股份:

(一)已經完成股權分置改革、在本所上市的公司有限售期規定的股份。

(二)新老劃斷后在本所上市的公司于首次公開發行前已發行的股份。

九、本通知中的上市公司董事、監事、高級管理人員是指根據《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》(證監公司字[2007]56號)規定,對所持本公司股份的轉讓行為存在限制性要求的在任或離任的董事、監事、高級管理人員。

特此通知。

上海證券交易所

二○一三年三月十八日

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