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上交所:董監高不得開展自家股票融資融券交易-財經網

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

上海證券交易所昨日發布通知進一步規范融資融券業務管理,規定上市公司董監高不得開展以該上市公司股票為標的證券的融資融券交易投資者持有上市公司限售股份的,亦不得融券賣出該上市公司股票。

通知指出,融資融券前投資者要申報其持有限售股份、解除限售存量股份情況,以及是否為上市公司董事、監事和高級管理人員等相關信息。上交所會員應當對投資者的申報情況進行核實,并進行相應的前端控制。

通知規定,投資者不得將其普通證券賬戶持有的上市公司限售股份提交為擔保物。個人投資者不得將其持有的上市公司解除限售存量股份提交為擔保物。

上交所表示,其會員不得以其普通證券賬戶持有的限售股份提交作為融券券源。投資者持有上市公司限售股份的,不得融券賣出該上市公司股票。

通知強調,上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東,不得開展以該上市公司股票為標的證券的融資融券交易。詳情見上交所公告。

某券商融資融券業務負責人表示,《通知》實行后,將有效避免限售股借道融券賣出、融資抵押強制平倉等途徑進入二級市場的可能性。

“限售股如果被作為券源提供給融券者,或者限售股股東先融券,等解禁后還券,都實質上使得限售股進入二級市場,那限售就名存實亡了。”這位負責人表示,“而作為融資擔保品提交,則存在融資未能及時償還,需要處置擔保品的風險存在,這又與限售的要求相違背。上交所有關規定的出臺將避免這種局面的產生。”

(編輯:豆兒)

關鍵字:

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