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基金業者炒股至少須持3個月

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

未硬性規定應申報的投資品種,基金管理人可根據自身投資范圍界定

基金從業人員炒股將成為現實。

早報記者獲悉,中國證券投資基金業協會日前已發布《基金從業人員證券投資管理指引(試行)》(以下簡稱《指引》),以規范基金從業人員的證券投資行為。

此前業內曾猜測,《指引》或將對基金從業人員可以持有的股票類型進行限制,如公司股票池內的股票不允許購買等。但從目前的《指引》來看,并未有此設計,而是要求各基金公司建立起證券投資管理制度,包括申報、登記、審查、處置等內容,覆蓋基金從業人員證券投資的各個環節。

事實上,在征求意見階段,部分基金管理公司建議《指引》應明確納入申報的投資品種。但基金業協會認為,由于各基金管理人業務范圍不一,《指引》不做硬性要求,基金管理人可根據自身業務性質和投資范圍界定其從業人員申報的投資品種范圍,如之后基金管理人業務擴展,也應自行增加納入申報的投資品種。“為給基金管理人管理工作預留充分的操作空間,意見暫不采納。”基金業協會稱。

業內人士指出,基金經理應該還是不會買公司股票池里的股票。“限制太多,監察稽核卡得嚴,各種匯報太麻煩了。”甚至有觀點認為,不少基金公司或許會通過相當嚴格的規則,達到讓基金公司從業人員及家屬自動放棄的效果。

強調

“基金持有人利益優先”

2004年起施行的《中華人民共和國證券投資基金法》明確規定基金管理人不得“將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資。但2013年6月1日起實行的新《基金法》首次放開基金從業人員證券投資的限制。

其中,新《基金法》第十八條規定,公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員,其本人、配偶、利害關系人進行證券投資,應當事先向基金管理人申報,并不得與基金份額持有人發生利益沖突。

新《基金法》還規定,公開募集基金的基金管理人應當建立前款規定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度,并報國務院證券監督管理機構備案。

早報記者獲悉,基金業協會于2013年10月上旬形成了《基金從業人員證券投資管理指引》(征求意見稿)。10月中旬,基金業協會就《指引》(征求意見稿)向全部基金管理公司和托管銀行征求意見,并于11月7日正式提交協會理事會審議并通過表決,于2013年12月20日正式生效。

《指引》對基金從業人員的證券投資提出了基本要求,明確要求基金從業人員本人、配偶、利害關系人的證券投資遵循長期投資理念,持有證券的最短期限原則上不得低于3個月,且不得在基金管理人規定的持有期限內賣出所持證券,特殊情況提前賣出須經基金管理人批準。

《指引》特別強調,基金管理人要嚴格防范利益沖突,在與基金持有人利益發生沖突時,應遵循基金持有人利益優先的原則。嚴禁基金從業人員本人、配偶、利害關系人利用內幕信息和未公開信息交易、非公平交易及任何形式的利益輸送、利用職務便利謀取個人利益、與基金或基金份額持有人之間發生利益沖突、欺詐欺騙或市場操縱性交易等。

對于各基金公司,《指引》要求基金管理人建立基金從業人員證券投資內部管理制度,遵循合法性、審慎性、有效性原則,覆蓋基金從業人員投資的各個環節,包括賬戶申報制度、指定券商制度、投資申報制度、投資審查制度、定期報告制度、跟蹤分析制度等,要求基金管理人明確納入申報的投資品種、利害關系人范圍、最短投資期限,指定專門部門,配備必要人員,建立管理監控信息系統,做好相關管理工作。

據了解,各基金公司將在3個月內將本機構制定的證券投資管理制度報中國證監會和協會備案。此外,協會對基金管理人和基金從業人員執行《指引》的情況進行監督檢查,發現未能有效執行《指引》要求的,將視情節輕重采取相應自律管理措施和自律處分措施,涉嫌違法違規的移交證監會處理。

托管銀行、公募基金

子公司參照《指引》執行

早報記者獲悉,部分托管銀行反饋,托管銀行接觸基金未公開信息的時間和針對性與基金管理公司存在差別,建議托管銀行對其從業人員證券投資的管理參照《指引》執行。部分基金管理公司也反映,目前公募基金子公司的業務普遍不涉及證券投資,與基金份額持有人利益不存在沖突,建議子公司對其從業人員證券投資的管理參照《指引》執行。

可見的是,《指引》對上述建議予以采納,規定基金托管人的專門基金托管部門、基金管理人的子公司對其從業人員證券投資行為的管理,參照《指引》的規定執行。

《指引》還指出,基金管理人應當及時、準確、完整地記錄并保管基金從業人員對其本人、配偶、利害關系人證券投資的事前申報、定期報告以及其他相關情況的記錄,保管期不低于20年。對此,部分基金公司建議縮短對基金從業人員證券投資記錄的保管時間。但協會認為,如出現重大內幕交易事件,相關人員歷史交易記錄將成為監管機構的重要調查線索,故意見暫不予采納。

此外,《指引》還要求,基金管理人應當要求基金從業人員本人、配偶、利害關系人在指定的證券經紀商處開立證券交易賬戶。對此,部分基金管理公司提出取消指定證券經紀商開戶的規定。但是基金業協會認為,基金管理人為其基金從業人員指定一家或多家證券經紀商開戶,有助于對其證券交易賬戶和證券投資行為實施統一管理,同時為基金從業人員定期報告的核查提供便利性,因此意見暫不采納。

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