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皮海洲:基金經理炒股要透明化

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

證券時報網財苑社區認證資料為“財經評論員”的皮海洲(財苑)發表文章認為今年6月1日起新《基金法》正式實施,應該通過全面的信息披露,使基金經理炒股透明化,以此來接受基金持有人及全社會的監督。

原文如下:

從今年6月1日起,新《基金法》正式實施。備受市場爭議的基金經理炒股一事,新《基金法》給出了明確的說法。根據新《基金法》第十八條規定:“基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員,其本人、配偶、利害關系人進行證券投資,應當事先向基金管理人申報,并不得與基金份額持有人發生利益沖突。基金管理人應當建立前款規定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度”,這就意味著基金經理等基金從業人員在完成申報后可以合法地進行股票投資。

基金經理炒股合法化,這是符合基金經理等從業人員意愿的。從此基金經理就可以名正言順地炒股了,而不象新《基金法》實施之前,某些基金經理炒股總是偷偷摸摸。不過,盡管新《基金法》打開了基金經理炒股的大門,但不論是作為基金經理還是作為基金公司或是監管部門來說,對于基金經理炒股一事還是需要保持慎重,尤其是要加強對基金經理炒股的監管,讓基金經理炒股透明化。只有如此,才能真正體現證監會近年來所強調的“放松管制,加強監管”的行業監管思路。

對于基金經理炒股一事,基金經理還是自律一些為好。雖然《基金法》開啟了基金經理炒股的大門,但回歸到現實中來,基金經理炒股難免會惹出各種各樣的是非出來,對于基金公司乃至整個基金業的發展有百弊而無一利。

首先,基金經理炒股涉及到基金經理乃至整個基金業的職業道德問題。基金公司本身就是代客理財的,其職責就是全心全意地幫客戶理財。而作為基金的客戶(也即基金持有人)來說,是為此支付了基金管理費用的。換一句話來說,在正常的交易時間內,基金經理等從業人員必須一心一意地為基金持有人服務。但基金經理炒股,這實際上是在正常的工作時間內,基金經理在干自己的私活。這顯然是有損基金業的職業道德的。特別是在目前基金管理費旱澇保收的情況下,基金公司一邊收取了基金持有人的管理費,一邊卻允許基金經理等從業人員干私活,這種做法不僅有損基金業的職業道德,而且也有損基金公司的形象,進一步動搖基金持有人對基金業的信心。

其次,基金經理炒股很容易與基金份額持有人發生利益沖突,引發各種是是非非。比如,基金經理買進自己打理的投資基金所持有的股票,如果是個人買在前,基金買在后,那么投資基金就有為個人抬轎的嫌疑。如果是基金買在前,個人買在后,那么這又有老鼠倉的嫌疑。又如,基金經理個人買進的股票不與投資基金買進的股票相同,如果買進的股票后市確實表現不錯的話,基金持有人不能不質疑基金經理是把好股留給了自己。相反,如果基金經理個人買進的股票表現很差,基金持有人又不能不質疑基金經理的投資水平太差。因此,為避免瓜田李下,基金經理還是以不炒股為宜。

而從“加強監管”的角度來看,不論是基金公司還是監管部門都應該加強對基金經理炒股的監管,讓基金經理炒股透明化。除了按新《基金法》的規定,基金經理本人、配偶、利害關系人進行證券投資,應當事先向基金管理人申報之外,至少還要建立基金經理炒股信息披露制度。一是對于基金經理炒股,由基金公司指定交易平臺,以便宜于接受基金公司及監管部門的監管。二是基金經理的每一筆交易都應在交易的當天向基金公司報備,并具體說明買賣理由。三是對基金經理的大筆交易(一次交易金額在百萬以上),應在交易日后的三日內進行公開披露。四是基金經理炒股應進行月報披露,披露的內容包括當月的盈虧情況,主要操作情況以及前十位的持倉及變動情況等。五是基金公司在披露投資基金的報表時,也應隨報表披露基金經理同期的炒股情況。總之,要通過全面的信息披露,使基金經理炒股透明化,以此來接受基金持有人及全社會的監督。

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