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基金從業人員炒股欲破冰

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

有消息稱基金業協會正小范圍征求意見,業內稱全面放開難度仍大

新基金法出臺已有三個月之久,一些新政策已陸續開始實施,但從業人員投資股票卻尚未破禁。昨日有消息稱,基金業協會已制定出相關指引,正在業內小范圍征求意見。記者在采訪中了解到,在細則未出臺之前,多數公司仍然維持禁止從業人員投資股票的規定,但部分公司已將從業人員按照從業人員及涉密人員進行區分,申報后經批準可以進行投資。業內人士表示,基金業協會制定的細則與一些基金公司目前實行的方案仍然過于復雜,與此前完全不允許投資時差別并不大。

基金業協會初步擬定細則

昨日有消息稱,基金業協會制定的指引將基金從業人員分為特定人士與非特定人士兩類,特定人士炒股要經過事先審批的步驟,而非特定人士,協會則提出事先申報的意見。此外,從業人員及其親屬炒股還需到指定證券公司開戶。

一位業內人士透露,基金業協會8月初曾帶著指引初稿至北上深三地一些基金公司,征求督察長意見。據透露,目前還只是大體框架,將從業人員區分為特定人士及非特定人士,對其所處崗位并未做具體規定,所有能夠接觸到非公開信息的人員都被列為特定人士范疇。

某基金公司相關人士在接受記者采訪時表示,目前基金業協會提供的指引只是初步框架,距離最后頒布的正式文件還有很大距離。他表示,從初步情況看,從業人員炒股仍需要經過報備、批準等程序,與過去報備制時差別不大。而對于特定人員來說,到底能夠進行何種投資尚未明確,距離從業人員能夠真正參與A股操作尚有一定距離。

有業內人士認為,由于在香港開設股票賬戶不被監管,目前很多基金從業人員都在美股或港股進行投資。若對A股投資的限制依然過細,那么很難改變目前情況。

多數公司仍未“解禁”

在新基金法頒布之前,基金從業人員被嚴令禁止參與證券市場投資,即使購買場內交易基金也不被允許。而在新基金法實施后,只要經過報備,基金經理等從業人員及家屬均能炒股。但記者在采訪中了解到,目前多數基金公司仍然維持原有“禁令”,只有少數公司根據公司情況制定了相關細節。

記者從某中型基金公司拿到了一份該公司自己制定的《基金從業人員個人證券投資管理制度》,該制度中顯示將公司員工按照涉密人員及從業人員進行區分,涉密人員指所有有機會接觸到非公開投資交易信息的從業人員,包括投資部、固定收益部、研究發展部、監察稽核部等。

對于涉密人員,對公司投資組合在審批日前5個交易日已經投資的證券、利用個人賬戶與公司所管理的投資組合賬戶進行對敲交易、利用可影響股價的信息搶先交易都被列為禁止行為之中。在投資前進行申報,獲得公司批準后才能進行交易,批準有效期不超過5個交易日。對于從業人員本人及其配偶、利害關系人的證券投資交易,也采取事先申報原則。申報信息主要包括買賣方向、數量、交易日期等信息,由監察稽核部登記備查。值得注意的是,該公司對持股時間還進行了規定,從業人員持有期不得少于1個月,而涉密人員持有期則不得少于3個月。

一位業內人士透露,據其了解,近期市場震蕩不安,加之審批程序過于復雜,目前很少有員工進行申報投資。

記者在昨日采訪中了解到,目前多數基金公司仍然維持原有不得進行證券投資的規定,待基金業協會細則出臺后,才會依照執行。近期馬樂老鼠倉事件再度震驚基金行業,多數基金公司正在著手提高內控,短期內不可能對從業人員炒股進行全面松綁。

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