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證監局逼宮寶盈基金陸金海深陷“離職門”

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

中國基金業首例被監管部門趕下臺的總經理或許即將產生。多條渠道反饋顯示,深圳證監局2月初要求陸金海離職,應與該局此前兩周調查結果有關;同時,陸對基金經理投資干涉較多、寶盈基金多個產品在同類中墊底也是事情導火索

盡管在2月初悄無聲息的卸任了寶盈基金投資決策委員會主席一職,身為這家公司現任總經理的陸金海,依然坐在火山口上。

2月4日,深圳證監局召集寶盈基金三家股東、以及寶盈基金董事長李建生進行監管談話。談話的目的很直接――要求總經理陸金海春節前離職。據知情人士消息,監管談話現場得到了李建生向監管部門的換將承諾,并事后啟動了新人接任的事項。

深圳基金業界普遍揣測,雖然陸金海至今并未離職,但中國基金業首例被監管部門趕下臺的總經理即將產生。

《投資者報》記者多方調查了解,這并非陸金海第一次面臨逼宮境地,而是第四次。早在2009年,深圳證監局就已兩次找到李建生,希望陸金海卸任。相比前兩次,證監局今年2月的動作更大、更猛;還有一次是在去年,寶盈基金其他股東上書大股東,要求讓陸金海離職,但均未果。

為何深圳證監局數次對一家基金公司的負責人如此具體的“干涉”?其他股東緣何也對其不滿?陸金海為何被數次要求“下臺”?

多條渠道向記者反饋的匯總信息顯示,證監局再次要求陸金海離職,應與今年元旦后該局到寶盈基金調查兩周后,根據所查結果作出的決定有關;同時,外界普遍認為,陸金海對基金經理投資干涉較多、寶盈基金業績持續滑落甚至多個產品在同類中墊底也是事情爆發的導火索。

記者的調查進一步顯示,寶盈基金背后人事迷霧撲朔迷離,但接任者,此時已開始浮出水面。

醉心衍生品的總經理

根據寶盈基金旗下鴻利收益基金及鴻陽基金2月12日發布的更換基金經理公告,高峰被增聘為這兩只基金的基金經理。公告同時顯示,現年39歲的高峰,曾在寶盈基金幾進幾出,2009年11月起擔任該公司總經理助理,并于2010年2月4日起,任投資決策委員會主席。

這意味著,此前擔任投資決策委員會主席一職數年的陸金海,已經卸任。

在深圳基金圈,整個虎年春節前后,有關寶盈基金的話題都層出不窮。其中既有議論證監局召集該公司三家股東談話的內容,更有陸金海對公司內部和外界一些朋友的表示――“自己即將離開寶盈”。

公開資料顯示,1970年出生的陸金海系廈門大學金融專業經濟學博士,

2001年10月起就職于南方基金,歷任金融工程部總監、信息技術部總監、投資策略與風險控制部總監,2006年4月起任寶盈基金總經理。

不少熟悉他的人士進一步向記者介紹,自幼生活在安徽鳳陽農村的陸金海,是位個性極為鮮明的人。由于出生在農村,他對公司中家庭經濟條件較為困難的員工常有傾斜政策,“甚至,不管對方能力高低”;同時,對于期貨實戰投資的熱忱,更令人印象深刻。

“他是一個醉心于期貨投資的基金公司總經理,挺有意思。”深圳一家基金公司的高管向記者描繪說。

記者在網絡上百度“陸金海

期貨”字眼,共能搜索到1570篇相關網頁,大部分均是陸金海參加期貨活動的報道與言論,行蹤遍布深圳、杭州、福州等地,一些報道和介紹也直呼其為期貨實戰投資專家。

在新湖期貨網站上,還能找到陸金海參與該公司活動的視頻講話,在發言中,陸金海坦言自己因曾負責金融工程,對衍生品投資興趣濃厚。

進寶盈時即存爭議

喜歡期貨投資的陸金海,職業生涯為何與寶盈基金發生了重疊?這還得從寶盈基金的股東變遷說起。

成立于2001年5月的寶盈基金,雖然歷史不足9年,卻歷經數次陣痛。

其初始股東為中國對外經濟貿易信托(下稱外經貿信托)、聯合證券、重慶國際信托投資、山東省國際信托及天津信托等5家公司。其中,外經貿信托和聯合證券分別占25%的股權,其余3家分別占16.67%的股權。由于股權分散,高層意見難以一致,致使該公司業務發展并不順利。

自2002年9月起,寶盈基金股權置換一事就開始推進,并在兩年后初步更換到位。

2004年6月29日,寶盈基金獲證監會批準完成股權轉讓,轉讓完成后,聯合證券、重慶國際信托、天津信托、山東國際信托退出寶盈。新的股權結構為衡平信托公司持有49%、成都工業投資經營公司持有26%、外經貿信托占比25%。此后一個月里寶盈基金新班底落定――郭偉出任寶盈董事長、金旭出任總經理。

時隔一年,股東再生變化。

2005年10月,中國鐵路工程總公司及其所屬的中鐵二局集團共同收購衡平信托72.39%的股權,成為這家信托公司的第一大股東,并輾轉控股寶盈基金。此后,衡平信托易名中鐵信托。

寶盈基金今日的股東格局至此奠定:大股東中鐵信托公司持股49%(法定代表人為李建生,總經理為景開強);二股東成都工業投資集團持股26%;跟隨寶盈基金變局已4年的外經貿信托為三股東,持股25%。

彼時,不少人士寄予厚望,認為有中鐵集團這樣實力雄厚的股東介入,對寶盈基金的未來發展帶來的不僅是穩定,更多的是向上的希望。但出乎他們意料,股東剛定,在總經理的選擇上,就經歷了一場風波。

查閱2006年一些媒體的報道可知,當時對陸金海的上任,反對意見頗多。剛剛成為現在寶盈基金投策會主席的高峰,也是當時的反對者。

2006年3月,時任外經貿信托證券投資部經理的高峰曾公開說,2006年1月原總經理金旭辭職,代董事長、衡平信托副總裁李文眾提議從收到的15份應聘簡歷里,提名陸金海為寶盈總經理。但外經貿信托認為,陸金海并非公開招聘產生,而是衡平信托推薦,且只有4年從業時間,一直從事金融工程研究,沒有投資、市場等方面經驗。

高峰同時透露,在啟動表決程序時,只有來自衡平信托的兩名董事見過陸金海,其余均未與謀面。外貿信托因此要求重新討論總經理人選的產生程序,遭到拒絕后,外貿信托向證監會基金部、深圳證監局提出了異議。

此外,亦有媒體報道深圳證監局曾出面叫停,不過寶盈基金董事會依然產生決議,同意陸金海出任寶盈基金總經理。

寶盈失利三大表象

2006年5月31日,寶盈基金正式公告陸金海履任總經理。此后近4年的時間里,寶盈基金業績乏善可陳,旗下不少產品甚至逐漸淪為墊底。

公開數據可查,去年全年,寶盈基金投資總監陸萬山管理的寶盈泛沿海在股票型基金中排名倒數第4,寶盈鴻利基金在偏股混合型基金中排名倒數第1。

記者在調查中了解到,造成寶盈基金業績下滑的原因復雜,表面看,與基金經理大規模的頻繁變動密切相關。

根據《投資者報》的綜合統計,從陸金海2006年4月底就開始進寶盈截至2010年2月25日,近4年間,寶盈鴻利基金、鴻陽基金均換了4任基金經理;泛沿海和策略基金各換了3任;核心優勢基金雖然成立僅11個月,也換了3任;債券基金成立一年半和資源優選基金一樣,都是換了兩任。現在沒有換過基金經理的僅有2009年8月才成立的貨幣基金及今年2月才成立的指數基金――寶盈中證100。

截至目前,寶盈基金旗下9只基金中,除陳茂仁于2007年11月26日開始管理基金鴻陽,歷史最為“悠久”外,其余基金經理幾乎都在2009年才開始“上任”,最短的當屬高峰,2月12日出任基金經理,履職不足半月。

基金經理更迭頻繁,僅是寶盈基金業績不佳的一個原因。

有熟悉寶盈內部情況的人士私下向《投資者報》記者透露,不僅基金經理任職時間短,比基金經理更重要的投資決策委員會成員,在公募基金行業的資歷也顯得十分“寒酸”。

根據2009年12月29日發布的寶盈中證100指數基金招募說明書,該公司投策委員會成員共7人,分別為陸金海、寶盈基金總經理助理高峰、投資執行總監陸萬山、研究部總監余述勝、金融工程部總監楊宏亮,以及兩位基金經理夏和平和陳若勁。

投委會名單變動沒有法定披露義務,但寶盈基金投委會目前肯定已不是上述7人。根據2月12日高峰擔任鴻陽、鴻利基金經理的信息披露顯示,2月4日高峰擔任了投資決策委員會主席,而原來主席是陸金海。此外,據知情人士透露,由于陸萬山管理的兩只基金去年業績墊底,其已經不是投資決策委員會成員。

寶盈基金投策會成員由此僅剩5人。記者查閱高峰、余述勝、楊宏亮、夏和平和陳若勁的簡歷了解到,他們在公募基金第一線的管理經驗有限,且每個人都是從寶盈開始首次從事公募投資。

高峰在今年2月12日方出任基金經理;余述勝初次擔任基金經理是2009年7月1日,管理寶盈策略增長基金;楊宏亮于2009年5月25日起首次擔綱寶盈資源優選基金經理;夏和平出任寶盈泛沿海區域增長股票基金經理是2009年12月26日;陳若勁2008年9月1日始任寶盈增強收益基金經理。

這意味著,目前,寶盈基金投策會成員,平均只有7.6個月的公募基金投資經驗。

《投資者報》記者在調查中發現,離職的基金經理多將矛頭指向現任總經理陸金海。他們的指責口徑基本一致:陸金海干預基金經理操作.其內容大致是陸金海極其喜歡干預他們的操作,包括具體到一只股票的加倉減倉。

“一旦基金經理抵觸,他可能就以投策會的形式,對我們作出要求。”一位不愿透露姓名的基金經理暗示,他們擔心這種操作未來會引發自己觸及基金投資的合規風險,這也是他選擇離職的原因之一。“這兩年有關基金經理老鼠倉的事件頻繁爆出,我們不希望受此拖累。”

這位基金經理甚至暗示記者,他目前所說的情況僅僅是“冰山一角”。

汪欽接任迷局

“如果是深圳證監局讓陸金海離任,應該并非是來自業績不佳方面的原因。因業績不佳的問題讓人下臺,是股東干的事情,監管部門讓人下臺,通常是可能公司存在違法違規的現象。”

深圳一家基金公司的總經理向《投資者報》分析說:“盡管目前陸金海的變動不知何種原因,尚未成為現實,但未來,對于寶盈基金而言,對癥下藥的應該是來一位在投研和合規方面均有造詣的總經理。”

據《投資者報》記者了解,盡管證監局在春節前曾召集寶盈基金三大股東談話,但寶盈基金至今未召開董事會專門就此事進行討論。

上述總經理同時透露,目前陸金海離任雖未成為現實,但有關其接任者,在深圳業界已傳言紛紛。

“這件事情在深圳圈子里比較公開,長城基金副總經理汪欽是現在寶盈基金董事長李建生和總經理陸金海力推的人選。”

他指出,汪欽在長城基金主要分管市場業務。“聽說陸金海與汪欽早幾年曾經一塊參加過中國證券業協會組織的、赴美國沃頓商學院進行的三個月培訓班,他們是同學。”

不過,記者在中國證券業協會網站中并未查找到相關消息,赴美培訓班未公布每期學員的名單。

在這位總經理看來,來一位主管市場業務的人并未對寶盈基金對癥下藥。“寶盈基金缺少投資和合規方向的領導人。”他強調。

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